承包商在国际工程投标过程中的合同风险与对策思考

　　中铁二十三局集团有限公司 四川成都 610072
　　摘要：承包商在国际工程投标过程中要重视合同风险管理工作，将国际经验与国内的工程建设实际情况有效地结合起来，善于总结经验，防范和控制合同风险，从而推动项目顺利进行，使业主和承包商能通过合作获得双赢。
　　关键词：承包商；国际工程；投标；合同风险
　　引言
　　国际工程承包合同是指不同国家的有关法人或个人之间，为实现在某个工程项目中的特定目的，双方以有效的对价自愿达成的协议。国际工程承包合同管理贯穿整个项目的始终，是工程项目管理的核心，是调节合同双方经济利益关系的主要手段，双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方。
　　1国际工程投标过程中的合同风险
　　1.1政策风险
　　国际工程经常涉及到的问题是项目所在地的地方性法规与国家相关法规之间的管辖范围重叠或者留有空白，往往地方各级各类主管部门会从自己的管理角度出台一些法规、条例等，很多这类文件只有在项目进行过程中才逐步被告知，事先无法全面查询了解，对于国家的法律在细则上没有明确规定的，就必须服从地方法规，这就给项目的实施造成了政策方面的风险。
　　1.2合同主体的风险
　　国际工程项目的业主往往是大型的集团化企业，具体到一个项目，其管理与实施的主体可能是基层的某个生产单位，但是合同却必须以总公司或者上级公司的名义来签署。这样导致决策权与执行权分离，对于合同中所约定的责、权、利可能无法明确落实到位，从而产生责任风险。另外，如果某一方合同主体在项目中占有强势地位，就可能会凭借自身的优势，在合同中强加一些与现有法律、法规相矛盾的规定，或者因自身的强势使得合同条款显失公平，从而使合同的有效性大打折扣。
　　1.3变更合同带来的风险
　　在合同履行的过程中，合同的变更主要是由工程施工日期的变化、设计者变更、任务量的变化或者合同自身缺陷等引起的，其变更是不可预见的，因此对于承包商和业主来说都有一定的风险。对于承包商来说，任务量的增加会导致工程延期，最终降低工程利润，因此在工程变更时，承包商应该及时将信息反馈给工程师，向业主索赔，尽量降低合同风险
　　1.4管理合同风险
　　管理合同风险主要包括两种，一种是管理合同风险体系带来的风险，在合同签订后，如果在合同的分析、谈判、履行阶段不能做到有效管理、监督和检查，不能在合同签订初期就有效的采取风险防范测量，会导致合同对承包商产生很多不利的影响。第二种是合同的管理不善带来的风险，这主要包括项目管理人员对合同的文档、证据的收存意识淡薄，文档证据的重要性识别性不强，文档交接时文档不全，往来信函无登记、无签收等都会对日后产生比较大的合同风险。如果一旦发生合同风险，日后向业主索赔时会苦于没有证据，而无法合理有效的维护自身的权利和利益。
　　2国际工程投标过程中的合同风险的控制对策
　　2.1了解国际法律环境
　　法律是社会行为都必须遵守的基础性规则，合同管理中，合同行为必须受到法律的约束和管理，法律高于合同。因而法律环境是经济行为的基础条件，也是合同实施的基础规则。在合同的签订、生效以及变更等行为中，都会涉及到法律或者法律解释、法律原则，而在国际工程项目中，当合同的签订、履行等行为同法律发生矛盾时，一般遵循所在国法律。所以，合同管理必须建立在遵循法律法规的基础上，那幺就必须深入研究相应的法律制度，即了解合同所在的法律环境。目前应用较为广泛的FIDIC合同条件和ICC以及联合国国际贸易法委员会仲裁原则大多都是源自于普通法原则以及普通法体系。了解这一背景对于国际合同管理意义重大，因而在进行国际工程项目管理时，必须首先了解法律环境。
　　2.2把握合同条款的严密性和可行性
　　想要有效提高工程质量，提升项目管理水平就必须建立相应的国际项目管理体系。因此在合同签订的过程中，必须注重合同体系的研究，保证整个工程合同管理体系真正符合我国的国情。首先要加强对自身风险承受能力的认知，只有认清自身的能力，才能评估出哪些承诺是可行的，哪些是不可行的，对于合同条款必须相互关联着理解，同一事务的约定在一个项目中应该是一致的。各环节要在充分沟通的前提下无缝衔接。对于可能影响工期的各种因素，必须准确的识别出来，对于超出总承包商自身可控范围的因素（比如业主原因），更要提前标识出来，在合同中予以明文规定。合同条款不在于多，重点在于结构合理，相互解释，尽量减少摆设性的条款，从项目经验中加以提炼总结，增加对项目执行有针对性的约定。
　　2.3合同变更索赔问题的解决
　　变更索赔必须以合同为依据，并针对具体项目在合同策划中制定适当的索赔方法，及时发现索赔机会、对口头变更指令要及时、力争单项索赔，避免一揽子索赔，力争友好解决、防止对立情绪等引发的索赔风险。合同变更是索赔的重要依据，因此对合同变更的处理要迅速、全面、系统。合同变更指令应立即在工程实施中贯彻并体现出来。在合同变更中，量最大、最频繁的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额也最大。对工程变更的责任分析是工程变更起因与工程变更问题处理、确定索赔与反索赔的重要依据。
　　在进行索赔管理时，应注意：第一，国际承包工程的风险大多数落在承包商，如果承包商不会利用承包合同和法律，对自己不得不完成超出合同规定的份外工作或者特别困难的施工条件所造成的额外开支索赔回来，那幺肯定将蒙受损失，甚至导致项目亏损。第二，进行索赔工作时，必须熟悉全部合同文件，并能灵活运用，以便印证合同条款来建立和论证自己的索赔权。另外，还应熟悉工程所在国有关的法律规定以及国际惯例。
　　2.4合同履行和控制管理
　　在合同履行的过程中，依据合同约定(本文来自：Www.bdfqY.cOm 千 叶帆文 摘:承包商在国际工程投标过程中的合同风险与对策思考)履行合同义务，落实保障合同权利、完成合同义务的各种措施。项目前期的合同活动包含需求分析，投标处理、投标文件分析；项目初期的合同活动包含开工会议、保险及保函，计划的提交和更新等；项目中期的合同活动包含进度控制、合同款支付、变更与索赔、技术文件提交和验收等；项目中期的合同活动包含尾项消除管理、主接收、工程实质性接收、合同关闭及质保服务等。特殊合同活动：延期赔偿、补偿、反索赔、暂停施工及终止合同等。
　　2.5建立合同管理专业团队
　　现阶段的国际工程合同管理领域存在着严重的管理职责混乱情况，很多从事合同管理的人士并没有相关的资质，导致其在进行管理工作的过程中，只能依靠所谓的经验，而缺乏必要的理论作为依据，很难实现合同管理的高效性。基于以上，企业应该采取相应的有效措施，将项目经理负责制有效落实，以实现合同履行的最根本要求。其次，企业应聘入更优秀的专业人才，建立专业的合同管理团队，定期不定期地对人才进行专业的培训，更新其思维中与管理相关的信息，实现管理信息与世界信息的接轨，充分提高企业在合同管理方面的专业性和科学性。
　　结束语
　　在国际工程中，由于工程项目相对较为复杂，因而合同管理工作也相对较为复杂，由于国际工程项目的特殊性，要求合同管理人员不但要掌握专业知识，还要求管理人员精通各类外语，另外对于金融、管理、法律、索赔等知识也必须有所涉猎，另外还要求国际工程管理人员不断总结和探索国际工程管理中的经验，从而保证国际工程项目能够顺利推进，保质保量的完成，使得企业在国际中的综合竞争力有所提升。
　　参考文献：
　　[1]张水波，陈勇强.国际工程总承包 EPC 交钥匙合同与管理[M].北京：中国电力出版社，2009.
　　[2]陈伟珂，黄艳敏.工程风险与工程保险[M].天津：天津大学出版社，2005.
　　[3]朱毅，等.基于总承包商视角的 EPC 国际工程风险因素分级研究[J].工程管理学报，2012，10（5）.
　　[4]许文凯.国际工程承包[M].北京：对外经济贸易大学出版社，2003.