建筑施工合同管理风险控制与策略

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　　摘要：合同是建筑施工企业生存的基础，由于受到内外因素的影响，合同管理中不可避免地存在各种风险，如何有效控制和防范风险是合同管理的重要环节，因此本文对施工合同管理风险形式、影响因素以及控制方法与策略进行了探讨。
　　关键词：建筑工程；施工合同管理；风险控制；策略
　　在市场经济环境中，发生经济关系的当事人依靠合同来规范其交易行为，因而合同内容就成为开展工程建设的主要依据。加强施工合同管理不仅可以保证参建各方的经济利益，还有助于保障建筑工程的质量和工期，推动建筑市场有序运行，促进工程建设管理水平提升，预防建筑领域经济违法和犯罪。但是建筑工程建设是一个复杂的过程，一般周期较长，参建单位较多，受到内部管理水平和外部环境因素的双重影响，所以在合同管理过程中存在着多种风险，若不加以管控将使风险暴露，并导致合同纠纷，因此必须加强合同管理的风险控制，以确保工程建设顺利推进。
　　1 建筑施工合同管理中的风险形式与影响因素
　　1.1 风险形式
　　建筑施工合同管理中的风险形式表现为多种。从承担风险责任角度可分为直接风险形式与间接风险形式，前者为直接责任，后者是间接责任。从风险作用范围分为客观风险形式与主观风险形式，客观风险形式也称为外部风险形式，其风险主要是外部环境因素造成的；主观风险形式也称为内部风险形式，其风险主要是由内部管理因素造成的。从风险可控程度分为可控风险形式与非可控风险形式，可控风险形式遵循规范的管理程序可以规避，而非可控风险形式受外界因素影响难以规避[1]。
　　1.2 影响因素
　　影响因素也就是产生的原因，包括从业人员素质高低、合同管理制度是否完善、有无客观因素影响、风险控制观念的强弱，一般来说从业人员素质低、合同管理制度不完善、有客观因素影响、风险控制观念弱，那就很容易引发合同管理风险；而从业人员素质高、合同管理规范、风险控制意识强，即使有客观因素影响，也能将合同风险控制在可控范围内。以分包管理为例，施工企业出于降低成本、规避风险的一种普遍做法，但因不重视分包合同管理，更准确地说只重视合同签订环节，不重视合同履约过程的管理，那幺拖延工期等情况频繁发生，导致双方经济和名誉受损[2]。再以新的招标文件（2012年版）出台这件事情为例，(本文来自：WwW.BdfqY.Com 千叶帆文摘:建筑施工合同管理风险控制与策略)由于合同管理人员对其中合同规定理解不到位，如混淆缺陷责任期和工程保修期，合同条款订立不严谨，合同管理存在漏洞，那幺新的合同管理风险就会暴露[3]。
　　2 建筑施工合同管理风险控制方法与策略
　　2.1 加强合同管理体系建设
　　从合同调研、策划、谈判、签订到履行、终止、存档的整个流程都必须有完善的管理措施，有熟识法律知识的专业合同管理人员，有完善的合同管理制度，有全过程的监督，这样才能保证合同管理落到实处，所以健全合同管理机构、完善合同管理体系是建筑企业非常重要的一环，必须加强而不能有丝毫削弱。在合同管理各个阶段都应安排专人监督、管理和评价，以确保合同内容合法、条款严谨、手续完备，使合同管理步入规范化、法制化和制度化的轨道，有效防范和控制合同管理风险。
　　2.2 完善合同文本体系管理
　　随着《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201，简称旧版）暴露出越来越多的问题，《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201，简称新版）出台了，作为合同管理人员若不能深入领会新版合同文本的精髓，那幺新的合同风险必然又会接踵而至。旧版合同文本存在不适应市场变化、合同纠纷频发及与新法律、新规范不协调等问题，新版合同文本在这些方面做了不小调整，并吸收了FIDIC合同中的一些概念[4]。对于新版合同文本的管理应着重以下几方面：（1）审查协议书中合同工期、质量标准、签约合同价、履约责任、合同签订地等细节，合同签订地应选择己方所在地或约定双方均可在本方诉讼；（2）通用条款若有修改则需警惕业主用意，此外还有支付账户、工程验收与试车、索赔、争议解决等环节；（3）专用条款注意严格程度的用词、质量验收标准、合同价格形式、缺陷责任期与保修期差别等内容，缺陷责任期附有质量保证金，而保修期超过24个月后不存在质量保证金了。此外，还应注意合同正本与副本内容一致性检查，保管好留存资料等。
　　2.3 重视合同管理人员培养
　　合同管理人员素质决定合同管理质量，所以完善合同管理人员培养体系是目前急需重视的大事。首先，要建立合同管理人员培训机制，加强政策、法律知识的培训，提高其政策法律水平。其次，定期举办合同管理交流会，通过与行业专家交流，提高合同管理水平。再次，建立合同管理人员考评机制，通过对合同管理人员专业知识与技能的考评，推动合同管理人员自觉提高自己的综合素质。最后，加强合同管理人员职业操守的培养，通过培养德才兼备的合同管理人才，增强对激烈市场竞争环境的适应能力。
　　2.4 健全合同风险预警体系
　　完善的风险预警体系可以对合同风险及早识别，及时控制。首先，对合同风险进行全面评估，识别并发现合同管理在准备、签署、履行和履行后各个阶段中的风险及类别。其次，对已识别风险进行分级，并采取相应的措施，其中包括建立合同管理风险协商制度，通过与相关部门集体会商，对各级风险采取适当的应对措施。最后，建立合同风险追踪评价制度。在合同管理过程中，对合同风险要及时反馈，这样便于根据风险变化情况采取针对性的措施，建立合同风险动态管理机制。
　　2.5 建立合同信用评价制度
　　信用评价制度可以成为合同双方建立互信、加强合作的平台，而且能够很好地反映对方的综合实力和信用水平，因此必须加强这个平台建设，并通过这个平台了解对方的财政状况、经营水平和信用等级。建筑市场发展很快，所以信用档案必须及时更新，通过动态管理保持信用管理的有效性。要对潜在的合作方进行合理评价，对其发展趋势进行预测，这样在实际合同签订时，就可以优先考虑发展前景良好、信用等级高的单位。
　　2.6 科学防范控制合同风险
　　从风险管理角度，应对风险分为风险策划、风险识别、风险分析、风险应对和风险监控五个阶段和五种处理方法，所以合同管理时也要立足于整个合同周期控制合同风险。风险应对方法有规避风险、转移风险、分担风险、控制损失、风险自留和制定应急措施等。当合同风险很大且己方无力承担时，即使很有诱惑也不能签。签订承包合同后再进行专业分包，就是转移出一部分风险。自己有能力控制风险时，可以控制损失和风险自留。根据对合同风险预测，可以采取积极的措施应对，例如制定应急预案，包括风险发生时的实施步骤、相关人员职责、处理的具体方法等。
　　3 结语
　　合同是明确交易双方责任与权利的重要依据，建筑施工企业利用好合同工具，就能够在建筑市场中赢得主动，取得较好的经济效益。但是合同管理中风险因素较多，这就要求施工企业加强合同管理风险控制，完善风险控制体系建设，通过科学管理降低合同风险。
　　参考文献：
　　[1] 夏杰，苏荣华.对合同管理风险控制的探究[J].江苏建材，2013（3）：70-71，74.
　　[2] 屈占强，周绍军.论建筑施工分包合同的风险管理[J].市场研究，2014（7）：65-66.
　　[3] 翁剑华.《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》项下合同条款适用及风险防范建议[J].招标与投标，2014（12）：32-34.
　　[4] 郑凌.从承包方角度谈施工合同风险控制[J].福建建设科技，2015（1）：86-88.